О совершенствовании регулирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Агентством по регулированию и развитию финансового рынка разработан проект постановления Правления Агентства «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций».
Проект постановления Правления разработан во исполнение статьи 63 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».
Проектом вводится новая глава, устанавливающая виды и признаки недобросовестных практик, требования к раскрытию информации о продуктах, а также обязательства по обеспечению доступности и понятности информации для клиентов.
Кроме того, устанавливаются требования к ежегодной реализации программ повышения финансовой грамотности клиентов, включая информирование о рисках и правах инвесторов.
Документ также регулирует порядок рассмотрения обращений клиентов, вводит требования к внутренним политикам соблюдения прав и интересов потребителей.
Кроме того, проектом предусмотрены редакционные правки, направленные на приведение Правил в соответствие с Законом Республики Казахстан от 16 января 2026 года № 259-VIII «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития финансового рынка, связи и банкротства».
С текстом проекта постановления можно ознакомиться на интернет-портале «Открытые НПА» и на сайте Агентства.
Управление внешних коммуникаций